保護(hù)企業(yè)合法權(quán)益
促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)
最高人民檢察院發(fā)布第二批企業(yè)合規(guī)典型案例。該批典型案例以適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制為重點(diǎn)，著力反映企業(yè)合規(guī)流程、第三方機(jī)制的啟動(dòng)與運(yùn)行、合規(guī)整改效果、檢察機(jī)關(guān)的主導(dǎo)作用以及典型意義等。
上海J公司、朱某某假冒注冊(cè)商標(biāo)案——依托長(zhǎng)三角一體化協(xié)作平臺(tái)，對(duì)涉案企業(yè)異地適用第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制
【關(guān)鍵詞】
企業(yè)合規(guī) 異地監(jiān)督考察 長(zhǎng)三角協(xié)作 檢察一體化
【要旨】
針對(duì)涉案企業(yè)注冊(cè)地、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地和犯罪地分離的情況，依托長(zhǎng)三角區(qū)域檢察協(xié)作平臺(tái)，聯(lián)合探索建立涉案企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作工作機(jī)制，合力破解異地社會(huì)調(diào)查、監(jiān)督考察、行刑銜接等難題，以檢察機(jī)關(guān)企業(yè)合規(guī)工作協(xié)同化推動(dòng)長(zhǎng)三角營(yíng)商環(huán)境一體化建設(shè)，為企業(yè)合規(guī)異地檢察協(xié)作提供參考和借鑒。
一、基本案情
上海市J智能電器有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“J公司”）注冊(cè)成立于2016年1月，住所地位于浙江省嘉興市秀洲區(qū)，公司以生產(chǎn)智能家居電器為主，擁有專(zhuān)利數(shù)百件，有效注冊(cè)商標(biāo)3件，近年來(lái)先后被評(píng)定為浙江省科技型中小企業(yè)、國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)。公司有員工2000余人，年納稅總額1億余元，被不起訴人朱某某系該公司股東及實(shí)際控制人。
2018年8月，上海T智能科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“T公司”）與J公司洽談委托代加工事宜，約定由J公司為T(mén)公司代為加工智能垃圾桶，后因試產(chǎn)樣品未達(dá)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，且無(wú)法按時(shí)交貨等原因，雙方于2018年12月終止合作。為了挽回前期投資損失，2018年12月至2019年11月，朱某某在未獲得商標(biāo)權(quán)利人T公司許可的情況下，組織公司員工生產(chǎn)假冒T公司注冊(cè)商標(biāo)的智能垃圾桶、垃圾盒，并對(duì)外銷(xiāo)售獲利，涉案金額達(dá)560萬(wàn)余元。2020年9月11日，朱某某主動(dòng)投案后被取保候?qū)?。案發(fā)后，J公司認(rèn)罪認(rèn)罰，賠償權(quán)利人700萬(wàn)元并取得諒解。2020年12月14日，上海市公安局浦東分局以犯罪嫌疑單位J公司、犯罪嫌疑人朱某某涉嫌假冒注冊(cè)商標(biāo)罪移送浦東新區(qū)檢察院審查起訴。
二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果
一是認(rèn)真審查，對(duì)符合適用條件的企業(yè)開(kāi)展合規(guī)試點(diǎn)。浦東新區(qū)檢察院經(jīng)審查認(rèn)為，J公司是一家高新技術(shù)企業(yè)，但公司管理層及員工法律意識(shí)淡薄，尤其對(duì)涉及商業(yè)秘密、專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等民事侵權(quán)及刑事犯罪認(rèn)識(shí)淡薄，在合同審核、財(cái)務(wù)審批、采購(gòu)銷(xiāo)售等環(huán)節(jié)均存在管理不善問(wèn)題。鑒于J公司具有良好發(fā)展前景，犯罪嫌疑人朱某某有自首情節(jié)，并認(rèn)罪認(rèn)罰賠償了T公司的損失，且該公司有合規(guī)建設(shè)意愿，具備啟動(dòng)第三方機(jī)制的基本條件，考慮其注冊(cè)地、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地和犯罪地分離的情況，有必要啟動(dòng)跨區(qū)域合規(guī)考察。
二是三級(jí)聯(lián)動(dòng)，開(kāi)啟跨區(qū)域合規(guī)第三方機(jī)制“綠色通道”。2021年4月，浦東新區(qū)檢察院根據(jù)滬浙蘇皖四地檢察院聯(lián)合制定的《長(zhǎng)三角區(qū)域檢察協(xié)作工作辦法》，向上海市檢察院申請(qǐng)啟動(dòng)長(zhǎng)三角跨區(qū)域協(xié)作機(jī)制，委托企業(yè)所在地的浙江省嘉興市檢察院、秀洲區(qū)檢察院協(xié)助開(kāi)展企業(yè)合規(guī)社會(huì)調(diào)查及第三方監(jiān)督考察。兩地檢察機(jī)關(guān)簽訂《第三方監(jiān)督評(píng)估委托函》，明確委托事項(xiàng)及各方職責(zé)，確立了“委托方發(fā)起”“受托方協(xié)助”“第三方執(zhí)行”的合規(guī)考察異地協(xié)作模式，由秀洲區(qū)檢察院根據(jù)最高檢等九部門(mén)聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于建立涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》成立第三方監(jiān)督評(píng)估組織。隨后，秀洲區(qū)檢察院成立了由律師、區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局、區(qū)科技局熟悉知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的專(zhuān)業(yè)人員組成的第三方監(jiān)督評(píng)估組織，并邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員對(duì)涉案企業(yè)同步開(kāi)展監(jiān)督考察。
三是有的放矢，確保合規(guī)計(jì)劃“治標(biāo)更治本”。浦東新區(qū)檢察院結(jié)合辦案中發(fā)現(xiàn)的經(jīng)營(yíng)管理不善情況，向J公司制發(fā)《合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)告知書(shū)》，從合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)排查、合規(guī)制度建設(shè)、合規(guī)運(yùn)行體系及合規(guī)文化養(yǎng)成等方面提出整改建議，引導(dǎo)J公司作出合規(guī)承諾。第三方組織結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)告知內(nèi)容指導(dǎo)企業(yè)制定合規(guī)計(jì)劃，明確合規(guī)計(jì)劃的政策性和程序性規(guī)定，從責(zé)任分配、培訓(xùn)方案到獎(jiǎng)懲制度，確保合規(guī)計(jì)劃的針對(duì)性和實(shí)效性。同時(shí)，督促企業(yè)對(duì)合規(guī)計(jì)劃涉及的組織體系、政策體系、程序體系和風(fēng)險(xiǎn)防控體系等主題進(jìn)行分解，保證計(jì)劃的可行性和有效性。J公司制定了包括制定合規(guī)章程、健全基層黨組織、建立合規(guī)組織體系、制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)政策體系、打造合規(guī)程序體系、提升企業(yè)合規(guī)意識(shí)等方面的遞進(jìn)式合規(guī)計(jì)劃，并嚴(yán)格按照時(shí)間表扎實(shí)推進(jìn)。
四是找準(zhǔn)定位，動(dòng)態(tài)銜接實(shí)現(xiàn)異地監(jiān)管“客觀有效”。監(jiān)督考察期間，第三方組織通過(guò)問(wèn)詢談話、走訪調(diào)查，深入了解案件背景，幫助企業(yè)梳理合規(guī)、風(fēng)控方面的管理漏洞，督促制定專(zhuān)項(xiàng)整改措施。根據(jù)第三方組織建議，J公司成立合規(guī)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，修改公司章程，強(qiáng)化管理職責(zé)，先后制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、合同審批、保密管理、員工培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)控制等多項(xiàng)合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)制度，設(shè)立合規(guī)專(zhuān)崗，實(shí)行管理、銷(xiāo)售分離，建立合規(guī)舉報(bào)途徑，連續(xù)開(kāi)展刑事合規(guī)、民事合規(guī)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，外聘合規(guī)專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)定期對(duì)企業(yè)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)全面體檢，并且每半個(gè)月提交一次階段性書(shū)面報(bào)告。第三方組織通過(guò)書(shū)面審查、實(shí)地走訪、聽(tīng)取匯報(bào)等形式，對(duì)合規(guī)階段性成效進(jìn)行監(jiān)督檢查。同時(shí)，浦東新區(qū)檢察院為確保異地合規(guī)監(jiān)管的有效性，制作了《企業(yè)合規(guī)監(jiān)督考察反饋意見(jiàn)表》，實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)跟進(jìn)監(jiān)督評(píng)估進(jìn)度，對(duì)第三方組織成員組成、合規(guī)計(jì)劃執(zhí)行、企業(yè)定期書(shū)面報(bào)告、申訴控告處理等提出意見(jiàn)建議。
五是充分評(píng)估，確保監(jiān)督考察及處理結(jié)果“公平公正”。考察期限屆滿，第三方組織評(píng)估認(rèn)為，經(jīng)過(guò)合規(guī)管理，J公司提升合規(guī)意識(shí)，完善組織架構(gòu)，設(shè)立合規(guī)專(zhuān)崗，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)檢查，建立制度指引，強(qiáng)化流程管理，健全風(fēng)控機(jī)制，加強(qiáng)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，完成了從合規(guī)組織體系建立到合規(guī)政策制定，從合規(guī)程序完善到合規(guī)文化建設(shè)等一系列整改，評(píng)定J公司合規(guī)整改合格。浦東新區(qū)檢察院聯(lián)合嘉興市檢察院、秀洲區(qū)檢察院通過(guò)聽(tīng)取匯報(bào)、現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收、公開(kāi)評(píng)議等方式對(duì)監(jiān)督考察結(jié)果的客觀性充分論證。2021年9月10日，浦東新區(qū)檢察院邀請(qǐng)人民監(jiān)督員、偵查機(jī)關(guān)、異地檢察機(jī)關(guān)代表等進(jìn)行公開(kāi)聽(tīng)證。經(jīng)評(píng)議，參與聽(tīng)證各方一致同意對(duì)涉案企業(yè)及個(gè)人作出不起訴決定。
三、典型意義
1. 積極探索，為企業(yè)合規(guī)異地適用第三方機(jī)制開(kāi)拓實(shí)踐思路。針對(duì)涉案企業(yè)注冊(cè)地、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)地和犯罪地分離的情況，上海、浙江檢察機(jī)關(guān)依托長(zhǎng)三角區(qū)域檢察協(xié)作平臺(tái)，通過(guò)個(gè)案辦理探索建立企業(yè)合規(guī)異地協(xié)作工作機(jī)制，確立了“委托方發(fā)起”“受托方協(xié)助”“第三方執(zhí)行”的合規(guī)考察異地協(xié)作模式，合力破解異地社會(huì)調(diào)查、監(jiān)督考察、行刑銜接等難題，降低司法辦案成本，提升辦案質(zhì)效，為推動(dòng)區(qū)域行業(yè)現(xiàn)代化治理提供了實(shí)踐樣本。
2. 有序推進(jìn)，切實(shí)防止社會(huì)調(diào)查“一托了之”。本案中，檢察機(jī)關(guān)采取層層遞進(jìn)的工作方式，確保社會(huì)調(diào)查重點(diǎn)明確、調(diào)查結(jié)果全面客觀。一是事前細(xì)化調(diào)查提綱。重點(diǎn)圍繞涉案企業(yè)社會(huì)貢獻(xiàn)度、企業(yè)發(fā)展前景、社會(huì)綜合評(píng)價(jià)等開(kāi)展協(xié)助調(diào)查，一并考察企業(yè)家的一貫表現(xiàn)，確保社會(huì)調(diào)查結(jié)果全面客觀。二是事中加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)。浦東新區(qū)檢察院多次赴浙江會(huì)商，就調(diào)查方式、調(diào)查內(nèi)容及相關(guān)要求達(dá)成共識(shí)，形成辦案合力。秀洲區(qū)檢察院協(xié)調(diào)區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管、人社、稅務(wù)、科技、工商聯(lián)及行業(yè)協(xié)會(huì)，對(duì)涉案公司及個(gè)人開(kāi)展全面調(diào)查。三是事后進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)研討。檢察機(jī)關(guān)深入審查全部協(xié)查材料，研究認(rèn)為涉案企業(yè)符合企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)適用條件，并層報(bào)上級(jí)機(jī)關(guān)審核備案。
3. 完善機(jī)制，提升監(jiān)督評(píng)估實(shí)際效果。本案中，秀洲區(qū)檢察院聯(lián)合當(dāng)?shù)?3個(gè)部門(mén)出臺(tái)規(guī)范性文件，探索構(gòu)建企業(yè)合規(guī)“雙組六機(jī)制”工作模式?！半p組”，即檢察機(jī)關(guān)牽頭成立“合規(guī)監(jiān)管考察組”和“合規(guī)指導(dǎo)組”兩個(gè)工作組；“六機(jī)制”，即聯(lián)席會(huì)議、合規(guī)培育、提前介入、會(huì)商通報(bào)、指導(dǎo)幫扶、審查監(jiān)管等六個(gè)協(xié)作機(jī)制。合規(guī)考察中，由合規(guī)監(jiān)管考察組和合規(guī)指導(dǎo)組共同研究形成專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，并邀請(qǐng)人大代表、政協(xié)委員全程參與，提高監(jiān)管考察的透明度和公信力。
4. 標(biāo)本兼治，有效防治企業(yè)違法犯罪。從司法實(shí)踐看，涉企經(jīng)濟(jì)犯罪成因復(fù)雜，許多涉及經(jīng)濟(jì)社會(huì)系統(tǒng)性、深層次矛盾問(wèn)題，單靠刑事法律的“孤軍作戰(zhàn)”，難以取得良好的社會(huì)治理效果。本案中，檢察機(jī)關(guān)開(kāi)展企業(yè)合規(guī)改革以推動(dòng)源頭治理為著力點(diǎn)，針對(duì)辦案發(fā)現(xiàn)的企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的突出問(wèn)題，通過(guò)第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制對(duì)涉案企業(yè)開(kāi)展扎實(shí)有效的合規(guī)整改，促進(jìn)企業(yè)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)發(fā)展，對(duì)于完善制度機(jī)制、形成治理合力具有積極意義。
責(zé)編：陳南松
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